A.投資者可提供近兩個月內出具的個人信用報告作為誠信狀況證明
B.期貨公司根據信用報告中相關信用記錄綜合評估投資者的誠信狀況
C.期貨公司應當根據中國期貨業(yè)協會的投資者信用風險信息數據庫信息,對投資者的誠信記錄情況進行全面考察
D.對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者,期貨公司應當不予為其申請開立股指期貨交易編碼
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
B.投資者提供的稅務機關的收入納稅證明應當為稅務登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單
C.投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的近期連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水賬等
D.投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明
A.期貨公司應當根據綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》,公司負責人或者授權人員、業(yè)務部門負責人、期貨公司開戶經辦人、客戶開發(fā)責任人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章
B.綜合評估滿分為100分,其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分
C.期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零
A.一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的最近12個月內的資產負債表作為凈資產證明
B.一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣50萬元。投資者應當提供加蓋公章的最近12個月內的資產負債表作為凈資產證明
C.一般法人投資者申請開戶的,應當具備符合企業(yè)實際的,與參與股指期貨相關的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件
D.一般法人投資者申請開戶的,應當具備符合企業(yè)實際的,與參與股指期貨相關的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件,同時還應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件
A.期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經歷或者商品期貨交易經歷
B.投資者股指期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易,且至前一交易日日終具有至少10個交易日、10筆以上的成交記錄
C.期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數據,并根據查詢結果對客戶的仿真交易經歷進行認定
D.投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內商品期貨交易結算單作為證明,且具有至少20筆以上的成交記錄
A.公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員
B.自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人等應當參加測試,不得由他人替代
C.期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當加強對投資者的培訓和指導,并在開戶前對投資者進行股指期貨基礎知識測試。對于未能通過測試的投資者,期貨公司可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試
最新試題
對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數,但扣減分數最多不超過15分。()
特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易,應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。()
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
投資者可以提供本人近一個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。()
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時,下列說法正確的是()。
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易,應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序,操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。()
股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據。()
期貨公司應當根據其統一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。()
投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業(yè)證書或者學位證書等證明文件及復印件。()