多項選擇題向中金所申請開股指期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結算單確認人
C.一般法人投資者的資金調撥人
D.自然人投資者本人


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1.多項選擇題期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫停或者限制業(yè)務、調整或者取消會員資格

2.多項選擇題對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.約見談話、責令參加培訓
B.增加內控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責令處分責任人員、限期說明情況
D.專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務

3.多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應當向投資者（）。

A.充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料

4.多項選擇題下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應的決策機制和操作流程，相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

5.多項選擇題下列符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是（）。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形