A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼
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A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識(shí)
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元
B.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
A.相關(guān)投資經(jīng)歷
B.財(cái)務(wù)狀況
C.誠信狀況
D.基本情況
A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對(duì)賬單
C.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
D.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
A.基本情況的分值上限為20分
B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分
C.財(cái)務(wù)狀況的分值上限為50分
D.誠信狀況的分值上限為15分
最新試題
期貨公司只能為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。（）
特殊法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。（）
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時(shí)也是股指期貨開戶知識(shí)測試人員。（）
期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測試人員。（）
所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。（）
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。（）