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我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個層面是()。
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
某公司長期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。()
投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,下列說法正確的是()。
股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估滿分為100分,其中"財務(wù)狀況"的分值上限為50分。()
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
投資者可以提供本人近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。()