多項選擇題甲股份有限公司為非上市公眾公司,2013年10月準備定向發(fā)行新股,下列其確定的發(fā)行對象的情形中,符合法律規(guī)定有()。

A.向本公司的12名核心員工、監(jiān)事2名和符合規(guī)定的本行業(yè)20名自然人投資者發(fā)行
B.向本公司300名股東定向配售股份
C.向本公司的10名董事、1名總經理、1名副經理和符合規(guī)定的本行業(yè)20家機構投資者發(fā)行
D.向本公司的30名核心員工、1名總經理和10名監(jiān)事發(fā)行


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1.多項選擇題下列關于上市公司信息披露事務管理的說法中,錯誤的有()。

A.上市公司發(fā)生重大事件的時間為定期報告報送時間的,可以定期報告的形式代替臨時報告
B.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司董事會審議通過,報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案
C.某項重大事件即便已經泄露的,只要不發(fā)生法定的披露時點,依然不用進行披露
D.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見

2.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶的有()。

A.經上市公司股東大會非關聯股東批準,投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內不轉讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約
B.因所持優(yōu)先股表決權依法恢復導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
C.因履行約定購回式證券交易協議購回上市公司股份,導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,并且能夠證明標的股份的表決權在協議期間未發(fā)生轉移
D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導致當事人在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

3.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,下列選項中,屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員的有()。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有上市公司3%股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.上市公司的實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

5.多項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)行的公司債券上市交易后,下列情形中,證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

A.公司有重大違法行為
B.公司最近2年連續(xù)虧損
C.公司債券所募集資金不按照審批機關核準的用途使用
D.上市公司當年虧損導致凈資產降至人民幣4000萬元

最新試題

鄭某于2009年12月20日轉讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(3)所提示的內容,甲公司擬訂的可轉換公司債券的轉股期限、轉股價格和對轉股價格不作任何調整的計劃是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據本題要點(1)所提示的內容,甲公司的凈資產額、可分配利潤、現金流量凈額、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的條件?并分別說明理由。

題型:問答題

甲公司董事李某將甲公司出現重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會會議的到會人數是否符合公司法律制度關于召開董事會會議法定人數的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

題型:問答題

公司董事會秘書鄭某主張其本人不應受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

題型:問答題

人民法院應否受理乙公司的起訴?并說明理由。

題型:問答題

恒利發(fā)展是否有義務回購股東孫某所持公司的股份?并說明理由。

題型:問答題

根據甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。

題型:問答題