單項選擇題

下列關于證券資產管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有（）
I證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當依法經中國基金業(yè)協(xié)會批準
III中國證券業(yè)協(xié)會依據法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產管理業(yè)務實施行政管理
IV證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應

A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV

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單項選擇題

根據《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機構的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用

A.I、II
B.I、II、III，IV
C.I、III、IV
D.II、III

單項選擇題

根據《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I機構和私募產品報價與服務系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控
II證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表
III證券公司應當通過與機構私募產品報價與服務系統(tǒng)聯網的方式實現業(yè)務信息的的互聯互通信息范圍報考但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等
IV證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A.II、III
B.II、IV
C.III，IV
D.I、II、III，IV