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從境外證券市場(chǎng)的情況看,研究報(bào)告是券商服務(wù)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶(hù)的基本手段。()
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可以合并管理。()
向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)(賬戶(hù)全權(quán)委托)時(shí),均是基于客戶(hù)利益的立場(chǎng),幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。()
2002年12月13日,根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過(guò)的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容,設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。()
投資顧問(wèn)是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。()
2000年證券分析師委員會(huì)制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》,對(duì)證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。()
國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2000年6月正式成立,注冊(cè)地在美國(guó)。()
公正公平原則,是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益,不得故意向客戶(hù)或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。()
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。()
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資。()