單項選擇題證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有：()

A、設立、收購或者撤銷分支機構
B、變更業(yè)務范圍或者注冊資本
C、證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構
D、變更公司章程中的一般條款


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1.單項選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的（）

A.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
C.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

2.單項選擇題未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A、責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

3.單項選擇題以下關于證券業(yè)協會的說法中，哪項是錯誤的?

A、證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人
B、證券公司應當加入證券業(yè)協會
C、證券業(yè)協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會
D、證券業(yè)協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準

4.單項選擇題投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：（）

A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
B、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
C、為投資者提供證券咨詢服務
D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

5.單項選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準?

A、查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶
B、現場檢查
C、限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日
D、封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料