單項選擇題公司債券上市交易后,在一定情形下,證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是()

A、公司有重大違法行為
B、公司最近三年連續(xù)虧損
C、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
D、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用


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1.單項選擇題設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中,哪項是錯誤的?

A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
B、注冊資本不低于人民幣二億元;
C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
D、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

3.單項選擇題證券公司的以下行為中,不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有:()

A、設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
B、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C、證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)
D、變更公司章程中的一般條款

4.單項選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,對其實施的下列處罰中,哪項錯誤的()

A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
C.給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

5.單項選擇題未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,對其實施的以下處罰中,哪項是錯誤的?

A、責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

最新試題

工商行政管理機關(guān)在其職權(quán)范圍內(nèi)受理消費者申訴的案件屬于民事爭議的,實行()制度。

題型:單項選擇題

各級人民政府工商行政管理部門和其他有關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的規(guī)定在()的范圍內(nèi),采取措施,保護消費者的合法權(quán)益。

題型:單項選擇題

《消費者權(quán)益保護法》中,消費者的消費客體是()。

題型:單項選擇題

對國家規(guī)定或者經(jīng)營者與消費者約定包修、包換、包退的商品,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)負責(zé)修理,更換或者退貨,保修期內(nèi)()修理仍不能正常使用的,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)負責(zé)更換或者退貨。

題型:單項選擇題

經(jīng)營者對行政處罰決定不服的,可以自收到處罰決定書之日起()內(nèi)向上一級機關(guān)申請復(fù)議。

題型:單項選擇題

消費者糾紛調(diào)解中最規(guī)范、最普遍、最有效的一種調(diào)解方式是消費者協(xié)會調(diào)解。

題型:判斷題

當(dāng)事人對自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)。

題型:判斷題

法律沒有規(guī)定“三包”義務(wù)的商品和服務(wù),經(jīng)營者就不承擔(dān)售后服務(wù)義務(wù)。

題型:判斷題

經(jīng)營者提供商品或服務(wù),應(yīng)向消費者出具購貨憑證或服務(wù)單據(jù);消費者索要購貨憑證或服務(wù)單據(jù)的,經(jīng)營者()出具。

題型:單項選擇題

消費者保護法最基本的價值追求是公平。

題型:判斷題