A.對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年B.投資銀行內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次C.委托外部機構對投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制有效性進行評估的,應當對外部機構的獨立性和專業(yè)性進行審慎調(diào)查D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除
A.證券公司的公章應當集中統(tǒng)一保管,由專人專崗獨立負責公章的保管、審批、使用B.證券公司應建立自有資金運用的決策、審核、批準、監(jiān)控相分離的管理體系C.證券公司業(yè)務授權可以采用書面或口頭形式D.證券公司與業(yè)務合同直接接觸的崗位可選擇實行雙人負責制
A.期貨市場未出現(xiàn)異常情況的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可不設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督職責,可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構進行現(xiàn)場檢查C.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施D.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制,實施跨境監(jiān)督管理