A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系; B.核對(duì)投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件; C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息; D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.識(shí)別客戶身份; B.收集客戶信息; C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì); D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
A.各級(jí)公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報(bào)送年度反洗錢審計(jì)情況報(bào)告 B.對(duì)于開展反洗錢審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索,內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)形成專題報(bào)告,報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會(huì)報(bào)告審計(jì)工作時(shí),應(yīng)同時(shí)報(bào)告反洗錢審計(jì)工作開展情況 D.總裁室和董事會(huì)需每年向國(guó)務(wù)院報(bào)告公司審計(jì)工作