A．通過托管銀行實(shí)現(xiàn)對(duì)基金投資的監(jiān)管
B．對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C．實(shí)時(shí)監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實(shí)時(shí)監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
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你可能感興趣的試題
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
A．對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
B．基金登記機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C．基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
D．基金信息披露的監(jiān)管
A．公開原則
B．公平原則
C．公正原則
D．公共原則
最新試題
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
中國證監(jiān)會(huì)要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。（）
日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。