判斷題中國證監(jiān)會對基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及兩個方面，即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。（）

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2.多項選擇題證券投資基金業(yè)委員會的主要職責(zé)有（）。

A．調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
B．研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
C．草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約
D．協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作

3.多項選擇題下列關(guān)于風(fēng)險準(zhǔn)備金的說法正確的是（）。

A．提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風(fēng)險準(zhǔn)備金
C．風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
D．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施

4.多項選擇題當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（）情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。

A．業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)

5.多項選擇題下列各項中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是（）。

A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進行監(jiān)控

最新試題

證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進行管理。（）

題型：判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并進行相關(guān)信息披露。（）

題型：判斷題

基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）

題型：判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）

題型：判斷題

基金評價業(yè)務(wù)中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）

題型：判斷題

開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。（）

題型：判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。（）

題型：判斷題

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計或離任審查。（）

題型：判斷題

基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）

題型：判斷題

證券交易所主要負責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）

題型：判斷題