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多項選擇題

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，商業(yè)銀行在辦理代客資金業(yè)務時，應當防范風險措施是（）。

A.了解客戶從事資金交易的權限和能力
B.向客戶充分揭示有關風險，獲取必要的履約保證
C.明確在市場變化情況下客戶違約的處理辦法和措施
D.建立崗位之間的監(jiān)督制約機制

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多項選擇題

被審計單位違反審計法及實施條例的規(guī)定，拒絕拖延提供與審計事項有關的資料，或者提供的資料不真實、不完整，或者拒絕、阻礙檢查的，審計機關可以采取下列哪些（）措施。

A.由審計機關責令改正，可以通報批評，給予警告
B.拒不改正的，對被審計單位可以處5萬元以下的罰款
C.拒不改正的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以處2萬元以下的罰款
D.審計機關認為應當給予處分的，向有關主管機關、單位提出給予處分的建議
E.構成犯罪的，依法追究刑事責任

多項選擇題

《審計法》規(guī)定，審計人員實施審計時，應當按照下列哪些（）程序規(guī)定辦理。

A.通過檢查、查詢、監(jiān)督盤點、發(fā)函詢證等方法實施審計
B.通過收集原件、原物或者復制、拍照等方法取得證明材料
C.對與審計事項有關的會議和談話內(nèi)容作出記錄，或者要求被審計單位提供會議記錄材料
D.記錄審計實施過程和查證結果
E.可以不出示任何證件，突擊檢查

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