A.量化投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的宣傳推介材料仔細(xì)陳述了產(chǎn)品要素、投資策略，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.由公司相關(guān)部門統(tǒng)一進(jìn)行基金產(chǎn)品宣傳推介材料制作，用于基金公司及代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介活動(dòng)
C.在推介基金過往業(yè)績時(shí)，客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不片面夸大過往業(yè)績，并以金融工程的技術(shù)方法大致推測未來業(yè)績水平
D.基金從業(yè)人員禁止向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
B.該材料應(yīng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符
D.該材料不得預(yù)測基金的投資收益
A.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫
B.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)察稽核部予以糾正
C.妻子賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備
D.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運(yùn)營等法律法規(guī)
A.擔(dān)任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員
B.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級份額
C.投資顧問應(yīng)要求基金管理公司不得拒絕其投資建議
D.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄
A.優(yōu)先級份額收益每日計(jì)提，產(chǎn)品結(jié)束時(shí)統(tǒng)一支付
B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用以在必要情況下補(bǔ)足優(yōu)先級份額投資者收益
C.風(fēng)險(xiǎn)條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140%
D.產(chǎn)品提前終止時(shí)，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個(gè)月的收益
A.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
D.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策
最新試題
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）