A.為客戶提供財(cái)務(wù)分析、規(guī)劃或投資建議的業(yè)務(wù)人員 B.辦理客戶存貸款及與此相關(guān)的財(cái)務(wù)、人事等業(yè)務(wù)人員 C.銷售理財(cái)計(jì)劃或投資性產(chǎn)品的業(yè)務(wù)人員 D.一般產(chǎn)品銷售和服務(wù)的業(yè)務(wù)人員 E.其他與個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)銷售和管理活動(dòng)緊密相關(guān)的專業(yè)人員
A.個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的分析、審核、報(bào)告制度 B.內(nèi)部監(jiān)督和獨(dú)立審核制度 C.資產(chǎn)分開管理制度 D.審批和報(bào)告制度 E.充分授權(quán)制度
A.審慎性原則 B.流動(dòng)性原則 C.客戶最大利益原則 D.建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系原則 E.建立內(nèi)部控制制度原則