多項選擇題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)有下列()情形之一，并造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)或者合同的約定承擔責任。

A.商業(yè)銀行向客戶提供虛假的產(chǎn)品介紹材料和宣傳材料的
B.商業(yè)銀行未保存有關(guān)客戶評估記錄和相關(guān)資料，不能證明理財計劃或產(chǎn)品的銷售是符合客戶利益原則的
C.商業(yè)銀行未按客戶指令進行操作，或者未保存相關(guān)證明文件的
D.不具備理財業(yè)務(wù)人員資格的業(yè)務(wù)人員向客戶提供理財顧問服務(wù)、銷售理財計劃或產(chǎn)品的
E.商業(yè)銀行未按規(guī)定進行客戶評估的

你可能感興趣的試題

多項選擇題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)有下列()情形之一的，由銀行監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國銀行監(jiān)督管理法》的規(guī)定實施處罰。

A.違反規(guī)定銷售未經(jīng)批準的理財計劃或產(chǎn)品的
B.將一般儲蓄存款產(chǎn)品作為理財計劃銷售并違反國家利率管理政策，進行變相高息攬儲的
C.提供虛假的成本收益分析報告或風險收益預測數(shù)據(jù)的
D.挪用單獨管理的客戶資產(chǎn)的
E.未按規(guī)定進行風險解釋和信息披露的

多項選擇題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)有下列()情形之一的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可依據(jù)《中華人民共和國銀行監(jiān)督管理法》和《金融違法行為處罰辦法》的相關(guān)規(guī)定，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員進行處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

A.違規(guī)開展個人理財業(yè)務(wù)造成銀行或客戶重大經(jīng)濟損失的
B.未建立相關(guān)風險管理制度和管理體系，或雖建立了相關(guān)制度但未實際落實風險評估、監(jiān)測與管控措施，造成銀行重大損失的
C.泄漏或不當使用客戶個人資料和交易信息記錄造成嚴重后果的
D.利用個人理財業(yè)務(wù)從事洗錢、逃稅等違法犯罪活動的
E.提供虛假的成本收益分析報告或風險收益預測數(shù)據(jù)的

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)有下列()情形之一，并造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)或者合同的約定承擔責任。

你可能感興趣的試題

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)有下列()情形之一的，由銀行監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國銀行監(jiān)督管理法》的規(guī)定實施處罰。

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)有下列()情形之一，并造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)或者合同的約定承擔責任。

商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)有下列()情形之一的，由銀行監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國銀行監(jiān)督管理法》的規(guī)定實施處罰。