多項選擇題

下列()明顯違反了銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中監(jiān)管規(guī)避的準則。

A.從業(yè)人員為客戶提供理財咨詢方案，包括向客戶提供規(guī)避監(jiān)管的意見
B.從業(yè)人員基于內幕消息向親戚朋友提供理財建議，利用所在機構的資源提供便利
C.從業(yè)人員明確告知客戶提供虛假材料觸犯了法律，建議客戶可以經(jīng)由第三人代其申請，以規(guī)避法律約束
D.對某客戶為規(guī)避監(jiān)管而辦理的業(yè)務，不按內部流程進行必要的匯報
E.為達成交易，從業(yè)人員讓客戶重新提交真實信息，以便順利提交審核

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多項選擇題

銀行業(yè)從業(yè)人員應當遵守本職業(yè)操守，并接受()的監(jiān)督。

A.國家司法機關
B.銀行業(yè)協(xié)會
C.銀行業(yè)監(jiān)管機構
D.新聞媒體
E.社會公眾

多項選擇題

理財產(chǎn)品的銷售管理的內容包括()。

A.商業(yè)銀行應先調查客戶的財產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗、投資目的以及相關風險的認知和承受能力，評估客戶是否適合購買所推介的產(chǎn)品，將評估意見告知客戶雙方簽字
B.客戶評估報告認為某一客戶不適宜購買某一產(chǎn)品時，但客戶堅持要求購買的，商業(yè)銀行應尊重客戶意愿，無須列明商業(yè)銀行的意見
C.商業(yè)銀行不應主動向未進行過衍生金融產(chǎn)品交易的客戶推介或銷售此類產(chǎn)品
D.商業(yè)銀行應向有意購買理財產(chǎn)品的客戶當面說明有關該產(chǎn)品的投資風險和風險管理的基本常識
E.商業(yè)銀行應用通俗易懂的語言說明相關產(chǎn)品的投資風險，配以必要的示例，說明最有利的投資情形

下列()明顯違反了銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中監(jiān)管規(guī)避的準則。

你可能感興趣的試題

銀行業(yè)從業(yè)人員應當遵守本職業(yè)操守，并接受()的監(jiān)督。

理財產(chǎn)品的銷售管理的內容包括()。

下列()明顯違反了銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中監(jiān)管規(guī)避的準則。

銀行業(yè)從業(yè)人員應當遵守本職業(yè)操守，并接受()的監(jiān)督。

理財產(chǎn)品的銷售管理的內容包括()。