單項選擇題期貨交易所在保證金不足的情況下進行期貨交易的,如果違法所得不滿IO萬元的,應當責令改正,給予警告,并處()的罰款。

A.2萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.10萬元以上20萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下


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2.單項選擇題期貨交易所違反規(guī)定向會員收取手續(xù)費的,證券監(jiān)督管理機構應當()。

A.給予多收取手續(xù)費三倍的罰款
B.追究其刑事責任
C.責令退還多收取的手續(xù)費
D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫

4.單項選擇題如果期貨公司提供虛假申請文件來騙取期貨業(yè)務許可證的,證券監(jiān)督管理機構可以撤銷其期貨業(yè)務許可,()。

A.沒收違法所得
B.處以違法所得2倍罰款
C.處以違法所得3倍罰款
D.處以違法所得5倍罰款

5.單項選擇題期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險

最新試題

在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

題型:判斷題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。

題型:單項選擇題

某境內單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。()

題型:判斷題

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認。()

題型:判斷題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔民事責任。

題型:單項選擇題