多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件以及()等方面提出要求。

A.風險管理
B.內(nèi)部控制
C.保證金存管
D.關聯(lián)交易


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1.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

3.多項選擇題需要期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的情況是()。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B.期貨公司股權被凍結(jié)
C.期貨公司股權被用于擔保
D.期貨公司股東發(fā)生變動

5.多項選擇題下列選項中,()應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

A.客戶和期貨交易所
B.商業(yè)銀行
C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
D.非期貨公司結(jié)算會員

6.多項選擇題境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和(),制定,報國務院批準后施行。

A.國務院商務主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
C.工商行政管理部門
D.外匯管理部門

7.多項選擇題在我國,()從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

A.國有企業(yè)
B.國有控股企業(yè)
C.國家機關
D.事業(yè)單位

8.多項選擇題任何單位或者個人不得有如下()行為。

A.編造、傳播有關期貨交易的虛假信息
B.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格
C.違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
D.買賣期貨

9.多項選擇題在我國,期貨公司應當保證期貨()資料的完整和安全。

A.交易
B.結(jié)算
C.交割
D.交易記錄

最新試題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權益,下列選項中,有權撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:單項選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項選擇題

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,對其會員進行結(jié)算,收取和追收保證金。()

題型:判斷題

在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務,但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢。()

題型:判斷題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()

題型:判斷題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔民事責任。

題型:單項選擇題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。

題型:單項選擇題