多項選擇題《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的制定目的包括()。

A.完善期貨公司治理結構
B.加強內(nèi)部控制和風險管理
C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D.維護期貨投資者合法權益


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1.多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業(yè)部負責人

2.多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《期貨公司管理辦法》
B.《公司法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

3.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列哪些措施,對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查?()

A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
B.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明
C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等計算機系統(tǒng)

最新試題

經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題