多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,投資者金融類資產(chǎn)包括()等資產(chǎn)。

A.銀行存款
B.股票、債券
C.黃金、理財(cái)產(chǎn)品
D.基金、期貨權(quán)益


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1.多項(xiàng)選擇題在股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中,投資者基本情況包括()。

A.國籍
B.年齡
C.學(xué)歷
D.收入

2.多項(xiàng)選擇題下列人員應(yīng)當(dāng)在《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》上簽字或者蓋章的有()。

A.期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員
B.期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)責(zé)任人
D.投資者

3.多項(xiàng)選擇題下列構(gòu)成交割違約的有()。

A.在交割日,交割倉庫未向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)倉單

5.多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有()。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

最新試題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題