多項選擇題下列有關期貨透支交易民事責任的認定與處理,說法正確的有()。

A.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%
B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的60%
C.期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,期貨公司承擔相應的賠償責任
D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易


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1.多項選擇題有()情形之一,操縱期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.以其它方法操縱期貨交易價格的

2.多項選擇題期貨從業(yè)人員的下列行為中,體現其嚴格自律、潔身自好的有()。

A.抵制機構管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B.發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險
C.發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,及時向有關部門反映或舉報
D.片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽

3.多項選擇題根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務
B.除所在機構同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
C.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的,應當退還

4.多項選擇題根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有()。

A.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
B.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者
C.利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷
D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

5.多項選擇題證券公司不得()。

A.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
B.代客戶下達交易指令
C.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

最新試題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題