單項選擇題取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當自取得任職資格的下一個年度起,在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度


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1.單項選擇題客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付。

A.其他客戶的保證金
B.風險準備金和自有資金
C.自有資金和其他客戶的保證金.
D.先以風險準備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

2.單項選擇題期貨公司存管的期貨保證金屬于()。

A.期貨公司所有
B.期貨交易所所有
C.中國證監(jiān)會所有
D.客戶所有

4.單項選擇題期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的()制度。

A.銷毀
B.公開
C.備份
D.投訴

5.單項選擇題期貨公司應當按照()的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先
B.數(shù)量優(yōu)先
C.效率優(yōu)先
D.規(guī)模優(yōu)先

最新試題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題