A．業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B．崗位職責(zé)
C．風(fēng)險(xiǎn)管理
D．相應(yīng)的制衡機(jī)制
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A．開戶知識(shí)測(cè)試人員
B．期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員
C．投資者
D．期貨公司負(fù)責(zé)人
A．交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任
D．征購(gòu)或者競(jìng)賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任
A．堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)
C．以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D．保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．內(nèi)部稽核
D．合規(guī)檢查
A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
最新試題
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí)，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。
下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是()。
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí)，由期貨公司無償承擔(dān)。