A.外部監(jiān)管檢查；外部審計(jì)；內(nèi)部審計(jì)
B.業(yè)務(wù)檢查；合規(guī)檢查與內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.法律糾紛；重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件報(bào)告
D.媒體公開(kāi)報(bào)道；信訪(fǎng)或舉報(bào)
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A.分級(jí)處置
B.及時(shí)處置
C.依規(guī)處置
D.注重實(shí)效
E.方便快捷
A.對(duì)具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報(bào)違規(guī)事實(shí)與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責(zé)任追究情況
A.違規(guī)事實(shí)
B.風(fēng)險(xiǎn)敞口
C.違規(guī)處置進(jìn)程及結(jié)果
D.人員傷亡
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴(yán)重違規(guī)
D.特別嚴(yán)重違規(guī)
E.比較嚴(yán)重違規(guī)
A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導(dǎo)致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導(dǎo)致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失
E.營(yíng)運(yùn)中斷
最新試題
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén)，確保事事有著落。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總，督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"