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反洗錢內(nèi)部審計(jì)是金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作村存在問(wèn)題,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段和保障措施。
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同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的,應(yīng)當(dāng)按最短期限保存。
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客戶由他人代理在金融機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)的,當(dāng)對(duì)被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行匯兌并登記,可以不對(duì)代理人審核。
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