A.外國駐華機構,應出具國家有關主管部門的批文或證明 B.外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關頒發(fā)的登記證 C.個體工商戶,應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本 D.居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會,應出具其主管部門的批文或證明
A.客戶的名稱 B.客戶的住所 C.客戶的經營范圍 D.客戶的組織機構代碼
A.內部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面,并根據本單位的業(yè)務規(guī)模,特定產品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別 B.內部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調查和可疑交易報告的流程、效率和質量進行測試,定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性 C.金融機構反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責 D.反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理,文件和資料的保管,泄密事件的處理以及保密責任制等相關要求