單項選擇題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的金融機構(gòu)發(fā)出補正通知，金融機構(gòu)應(yīng)在接到補正通知的（）個工作日內(nèi)補正。

A.3
B.5
C.7
D.10


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1.單項選擇題金融機構(gòu)存在《反洗錢法》第三十二條規(guī)定的未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶、違反保密規(guī)定泄露有關(guān)信息、拒絕或阻礙反洗錢檢查調(diào)查、拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料等行為的，并致使洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行應(yīng)對金融機構(gòu)（）：

A.責(zé)令限期改正
B.處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
D.移交金融監(jiān)管機構(gòu)處理

2.單項選擇題金融機構(gòu)有違反《反洗錢法》規(guī)定的行為，由（）責(zé)令限期改正或給予行政處罰。

A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行及其省一級派出機構(gòu)
C.中國人民銀行或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)：
D.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)

5.單項選擇題金融機構(gòu)有以下（）行為，可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
D、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)

最新試題

以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？

題型：單項選擇題

從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢。

題型：判斷題

以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點（）?

題型：單項選擇題

網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。

題型：單項選擇題

反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。

題型：判斷題

對分支機構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。

題型：多項選擇題

中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項評價、計分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？

題型：多項選擇題

以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點（）？

題型：單項選擇題

以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？

題型：單項選擇題