A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款。
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。
D.與客戶簽訂證券買賣收益承諾書。
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A.融入方
B.融出方
C.證券公司
D.無法確定
A.適當性
B.準確性
C.權(quán)限最小化
D.權(quán)限最大化
A.不要求工作人員在本*公司指定交易或托管
B.工作人員申報證券賬戶并定期提供交易記錄
C.對工作人員證券賬戶的交易情況進行監(jiān)控
D.對工作人員提交的交易記錄進行審查
A.3個
B.5個
C.10個
A.單筆交易或合并管理的多筆交易的標的證券市值與購回交易成交金額的比值
B.單筆交易或合并管理的多筆交易的標的證券市值與初始交易成交金額的比值
C.購回交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標的證券市值的比值
D.初始交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標的證券市值的比值
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關(guān)服務活動。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。