A.投資總監(jiān)認為市場出現(xiàn)了過熱的情形,并建議對客戶進行風險提示,謹慎購買相關的基金產(chǎn)品 B.基金經(jīng)理利用職務優(yōu)勢,操作其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股 C.研究員在調(diào)研中認為某上市公司股票存在下跌風險,先把該觀點提示某基金經(jīng)理 D.基金經(jīng)理認為債券存在評級下調(diào)風險,先對“一對一”專戶進行該債券風險處置,再考慮其他專戶的風險處置
A.通過基金從業(yè)資格考試,持證上崗 B.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密 C.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突 D.樹立風險意識,提高風險管理水平
A.混合基金對股票和債券的投資比例不得達到股票基金的標準 B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標 C.目前我國的公募證券投資基金全部是契約型基金 D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變