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期貨公司內(nèi)控的主體是企業(yè)內(nèi)部的管理層,各個(gè)部門及其人員,而控制的客體是期貨業(yè)務(wù)。它涵蓋事前監(jiān)測(cè)、事中管理、事后處置的全過(guò)程。
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判斷題
期貨分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
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判斷題
個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù),簽署開(kāi)戶資料,實(shí)在無(wú)法親自辦理的,可以委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。
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