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A．內(nèi)部監(jiān)督與審計的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B．內(nèi)部監(jiān)督與審計部門應(yīng)當(dāng)重點對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報告的流程、效率和質(zhì)量進行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C．金融機構(gòu)反洗錢牽頭部門應(yīng)承擔(dān)對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責(zé)
D．反洗錢保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求
A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責(zé)任認定
A．反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B．反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點無關(guān)
C．反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D．反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構(gòu)特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則
最新試題
控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？
加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？
對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
加強反洗錢內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應(yīng)當(dāng)獨立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。
可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
加強反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國家尤其是發(fā)達國家對金融機構(gòu)國際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國際標(biāo)準(zhǔn)的金融機構(gòu)才能“走出去”。
金融機構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負有責(zé)任。