多項選擇題

對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些？

A．原則上銀行不為禁止類客戶辦理業(yè)務或開立帳戶
B．銀行無法判斷客戶是否屬于禁止類的，可與其建立業(yè)務關系或辦理業(yè)務
C．經進一步分析調查可排除禁止類客戶嫌疑的，銀行可與其建立業(yè)務關系或辦理業(yè)務
D．對于銀行老客戶，在被確認為禁止類客戶后，仍可在一段時間內為其辦理金融業(yè)務

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多項選擇題

對可疑類客戶采取哪些風險控制措施？

A．與可疑類客戶建立業(yè)務關系時，應當采取標準型盡職調查措施識別客戶身份，并按照本機構特定的業(yè)務處理程序進行辦理
B．在可疑類客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C．對于可疑類客戶，以后應當對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，審核頻率應高于關注類客戶，并根據結果調整客戶洗錢風險等級
D．可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內再出現可疑交易，應持續(xù)進行報告

多項選擇題

銀行客戶洗錢風險分類應參考的業(yè)務因素通常包括但不限于以下哪些因素？

A．自助業(yè)務或電子銀行業(yè)務
B．現金業(yè)務
C．代理業(yè)務或無記名業(yè)務
D．匯兌業(yè)務

對禁止類客戶以下不正確的說法有哪些？

你可能感興趣的試題

對可疑類客戶采取哪些風險控制措施？

銀行客戶洗錢風險分類應參考的業(yè)務因素通常包括但不限于以下哪些因素？

銀行客戶洗錢風險分類應參考的業(yè)務因素通常包括但不限于以下哪些因素？