A．賬戶信息，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B．交易記錄，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C．其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料
D．其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料

A．調(diào)查組可以對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B．封存期間，金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C．調(diào)查人員封存文件、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開列《反洗錢當(dāng)場(chǎng)封存清單》
D．調(diào)查人員不能對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描

A．金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B．金融機(jī)構(gòu)及其工作人員可將配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)的情況通報(bào)客戶
C．金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生，處五十萬(wàn)元以上伍佰萬(wàn)元以下罰款
D．金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款

A．違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
B．故意提供虛假材料的
C．拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D．未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的

A．按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動(dòng)，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書面自查報(bào)告
B．嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C．準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會(huì)計(jì)憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D．被查單位負(fù)責(zé)人對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要》簽字確認(rèn)

A．提供必要的工作條件
B．配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談
C．及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D．做好檢查保密工作

A．查閱資料
B．詢問(wèn)
C．現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D．?dāng)?shù)據(jù)篩選

A．內(nèi)控體系建設(shè)情況
B．客戶身份識(shí)別工作情況
C．客戶身份資料和交易記錄保存情況
D．大額和可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況
E．宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)情況

A．準(zhǔn)備
B．進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)
C．實(shí)施
D．處理

A.行員證
B.執(zhí)法證
C.檢查證
D.身份證