A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件
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A．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)上報(bào)
B．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告
C．年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
D．年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告金融機(jī)構(gòu)總部
A.按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時(shí)，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。
反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。
建立反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些？
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)人民銀行，而無需進(jìn)行人工分析以篩選過濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。
在對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫中進(jìn)行篩查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險(xiǎn)名單或政治敏感人物名單。
金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。
反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對(duì)自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制的意義是（）