A、銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B、客戶經(jīng)理
C、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人
D、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員
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A、銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B、客戶經(jīng)理
C、經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人
D、國際結(jié)算業(yè)務(wù)人員
A、無法判斷身份證件真實(shí)性
B、聯(lián)網(wǎng)核查身份證時(shí)，客戶的姓名、公民身份號(hào)碼、照片有效期等和簽發(fā)機(jī)關(guān)賬戶一項(xiàng)或多項(xiàng)核對(duì)不一致
C、能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件
D、客戶提供了真實(shí)、有效的身份證件
A、大額現(xiàn)金開戶
B、異常開戶
C、存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入情況是否相符
D、一般存款賬戶
A、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B、核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他證明文件
C、登記客戶身份基本信息
D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A.簽署反洗錢國際公約，通過國內(nèi)立法，以保證國際間反洗錢領(lǐng)域各個(gè)層次的合作有效開展
B.將洗錢犯罪定為刑事犯罪
C.洗錢犯罪的上游犯罪盡可能的廣泛
D.制定將犯罪收益查封和凍結(jié)的法律
A、《中華人民共和國反洗錢法》
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
最新試題
要求開立匿名賬戶不屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶及其交易的資金風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重新識(shí)別客戶身份，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，以確認(rèn)其身份和交易是否可疑。
開立個(gè)人外匯賬戶的識(shí)別主體有哪些人員（）
銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的指標(biāo)目前還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)
開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí)，銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面（）
銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù)，單筆或累計(jì)總值2000美元以上的匯入款，應(yīng)審查哪個(gè)表單（）
對(duì)外匯貸款的真實(shí)貿(mào)易背景審查中，銀行要對(duì)貿(mào)易買賣雙方的資信情況，生產(chǎn)、經(jīng)銷該產(chǎn)品的能力進(jìn)行分析。
客戶身份識(shí)別中的非面對(duì)面識(shí)別要求是指，金融機(jī)構(gòu)利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動(dòng)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員機(jī)以及其他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí)，應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施，采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段，強(qiáng)化內(nèi)部管理程序，識(shí)別客戶身份。
開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別對(duì)象有哪些（）
銀行應(yīng)建立健全客戶身份資料與交易記錄保存制度，妥善保管客戶身份資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，便于反洗錢調(diào)查、偵查和監(jiān)督管理，杜絕非法修改客戶資料。