問答題

【簡答題】金融機構除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取哪些措施識別或重新識別客戶身份？

答案： 1、要求客戶補充其他身份次數(shù)或者身份證明文件；
2、回訪客戶；
3、實地查訪；
4、向公安...

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【簡答題】銀行業(yè)金融機構及其工作人員應如何履行客戶身份識別義務？

答案： 1、與客戶建立金融業(yè)務關系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，應當進行客戶身份識別。
2、存在代理...

【簡答題】金融機構有下列哪些行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證？

答案： 1、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；3、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑...