多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)根據(jù)工作需要,經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后,可將部分內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目外包,但需事先對(duì)外包機(jī)構(gòu)的()進(jìn)行評(píng)估。

A、獨(dú)立性
B、客觀性
C、審計(jì)費(fèi)
D、專(zhuān)業(yè)勝任能力


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3.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)(),有權(quán)向上級(jí)報(bào)告,要求及時(shí)予以制止并做出處理。

A、拒絕接受或不配合內(nèi)部審計(jì)的
B、拒絕提供或提供虛假資料的
C、打擊報(bào)復(fù)或陷害審計(jì)人員的
D、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)與被審計(jì)部門(mén)意見(jiàn)出現(xiàn)嚴(yán)重分歧的

4.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)主要包括()

A、經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性及合規(guī)部門(mén)工作情況
B、內(nèi)部控制的健全性和有效性、機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)績(jī)效和管理人員履職情況等
C、風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控程序的適用性和有效性
D、信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)運(yùn)行和管理維護(hù)的情況
E、會(huì)計(jì)記錄和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性
F、與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的資本評(píng)估系統(tǒng)情況

5.多項(xiàng)選擇題行政復(fù)議申請(qǐng)有()情形之一的,行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理。

A、復(fù)議申請(qǐng)超過(guò)法定期限,且無(wú)正當(dāng)延長(zhǎng)期限理由的
B、沒(méi)有明確的被申請(qǐng)人
C、沒(méi)有具體的復(fù)議請(qǐng)求和事實(shí)根據(jù)
D、被申請(qǐng)人做出的具體行政行為無(wú)不當(dāng)之處

6.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)首席審計(jì)官的主要職責(zé)包括()

A、負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部審計(jì)章程、中長(zhǎng)期審計(jì)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;
B、做好協(xié)調(diào)工作;
C、及時(shí)向董事會(huì)和高級(jí)管理層主要負(fù)責(zé)人報(bào)告審計(jì)工作情況;
D、對(duì)內(nèi)部審計(jì)的整體質(zhì)量負(fù)責(zé)。

7.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)是()

A、保證國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章的貫徹執(zhí)行;
B、在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)框架內(nèi),促使風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平;
C、改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng),增加價(jià)值;
D、持續(xù)提高盈利能力。

8.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)人書(shū)面申請(qǐng)行政復(fù)議的,應(yīng)當(dāng)遞交行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū),行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)包括下列內(nèi)容()。

A、申請(qǐng)人基本情況
B、被申請(qǐng)人的名稱(chēng)、地址
C、具體的行政復(fù)議請(qǐng)求
D、提出復(fù)議申請(qǐng)的日期

9.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)是通過(guò)系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法,審查評(píng)價(jià)并改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)()

A、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B、風(fēng)險(xiǎn)狀況
C、內(nèi)部控制
D、公司治理效果

10.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制包括以下內(nèi)容()

A、董事會(huì)、高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé),并對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任。
B、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)未執(zhí)行審計(jì)方案、程序和方法導(dǎo)致重大問(wèn)題未能被發(fā)現(xiàn),對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)隱瞞不報(bào)或者未如實(shí)反映,審計(jì)結(jié)論與事實(shí)嚴(yán)重不符,對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題查處整改工作跟蹤不力等行為,承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
C、業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題,并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
D、高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)違反內(nèi)部控制的人員,依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分,并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。

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以下哪一項(xiàng)不屬于申請(qǐng)開(kāi)辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

新公司法規(guī)定:發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率時(shí),是實(shí)行了()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準(zhǔn)開(kāi)辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)后,若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)品種,應(yīng)由()提出申請(qǐng)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷(xiāo)貸款依據(jù)不可撤銷(xiāo)信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列表述中,對(duì)存款人和銀行間的存款關(guān)系理解錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,附屬資本不能超過(guò)核心資本的()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù),應(yīng)由()提出申請(qǐng)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

人民銀行在公開(kāi)市場(chǎng)賣(mài)出外匯時(shí),是實(shí)行了()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某貸款人以股票向銀行申請(qǐng)質(zhì)押貸款,其主借款合同于1999年4月5日簽訂,質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物,4月7日向登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自()起生效。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題