多項選擇題金融機構在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，對于高風險客戶或者高風險賬戶持有人，金融機構應當了解其（）等信息，加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析。

A、資金來源
B、資金用途
C、經濟狀況或者經營狀況
D、個人情況


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1.多項選擇題金融機構除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取以下的一種或者幾種措施，識別或者重新識別客戶身份（）。

A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實
E、其他任何可采取的措施

3.多項選擇題金融機構從業(yè)人員應遵守的職業(yè)操守包括：（）

A、規(guī)范操作，認真執(zhí)行上級指令
B、自覺抵制低價傾銷、虛假宣傳
C、維護本機構信譽，對詆毀本機構名譽的同業(yè)，要給予同樣的貶低
D、尊重客戶隱私

4.多項選擇題《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》適用于如下金融機構：（）

A、政策性銀行、商業(yè)銀行、農村合作銀行、城市信用合作社、農村信用合作社
B、證券公司、期貨公司、基金管理公司
C、保險公司、保險資產管理公司
D、信托公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司

5.多項選擇題銀監(jiān)會的行政許可事項包括（）。

A、銀行業(yè)金融機構及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機構設立、變更和終止許可事項
B、銀行業(yè)金融機構及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機構經營管理目標許可事項
C、銀行業(yè)金融機構及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機構業(yè)務許可事項
D、銀行業(yè)金融機構及銀監(jiān)會監(jiān)督管理的其他金融機構董事和高管人員任職資格許可事項
E、法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務院決定的其他許可事項

6.多項選擇題銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員應遵守的職業(yè)操守包括（）

A、公平競爭
B、恪守“客戶自愿”原則
C、做到客戶至上，誠實守信，優(yōu)質服務
D、熱情接待，語言文明，舉止大方

8.多項選擇題除涉及（）外，銀監(jiān)會及其派出機構作出的行政許可決定應當通過銀監(jiān)會互聯(lián)網站或者公告等方式公布。

A、國家秘密
B、商業(yè)秘密
C、機構詳細情況
D、個人隱私
E、金融機構經營情況

9.多項選擇題下列有關銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員的說法正確的是（）

A、銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員應主動維護本機構的資金安全
B、銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員應保守本單位的商業(yè)秘密，但對其他金融機構中的國家機密無保密責任
C、銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員應認真學習本機構操作規(guī)程，規(guī)范操作
D、銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員應實事求是的制作本機構的業(yè)務報表及活動信息，拒絕作假。