多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告下列大額交易：（）。

A、單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金收支
B、法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬元以上或者外幣交易等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C、自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易50萬元以上或者外幣交易等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D、交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬美元以上的跨境交易
E、交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值5萬美元以上的跨境交易


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1.多項(xiàng)選擇題反洗錢法所稱金融機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）以及國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。

A、政策性銀行、商業(yè)性銀行
B、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)
C、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司
E、保險(xiǎn)公司

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（）。

A、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的
D、與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
E、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：（）。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定在網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置反洗錢崗位
E、未按照規(guī)定建立客戶身份識別系統(tǒng)

4.多項(xiàng)選擇題下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)的是:()。

A、在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
B、在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的中資金融機(jī)構(gòu)
C、按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
D、在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中資金融機(jī)構(gòu)
E、所有的企業(yè)

最新試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時(shí)，應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人。

題型：判斷題

銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)對聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息保密。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，妥善保管客戶身份資料和交易記錄。

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行機(jī)構(gòu)在進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查時(shí)，如對核查結(jié)果存在疑義，可向公安部門進(jìn)一步核實(shí)。

題型：判斷題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告有要素不全或者存在錯(cuò)誤的，可以向提交報(bào)告的金融機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到發(fā)出補(bǔ)正通知的（）工作日內(nèi)補(bǔ)正。

題型：單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告。

題型：判斷題

下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)的是:()。

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行機(jī)構(gòu)在進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查或?qū)ο嚓P(guān)個(gè)人身份證信息進(jìn)一步核查時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶以虛假身份證騙取開立銀行賬戶或者辦理其他銀行業(yè)務(wù)的，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

題型：判斷題