A.公司總經理因業(yè)務繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關鍵內容
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A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出
A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經理提名并聘任
C.督察長由總經理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任
A.檢查并對違規(guī)的基金經理限制其投資權限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務人員進行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調性
C.關鍵性
D.獨立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產管理計劃的交易指令III．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關于督察長任職程序的說法正確的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調性原則
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。