A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)
B.注冊登記機(jī)構(gòu)完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人
C.對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日的基金份額凈值進(jìn)行確認(rèn)處理
D.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的
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以下屬于QDII 公募基金可投資對象的是（）。
Ⅰ.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行票據(jù)等貨幣市場工具；
Ⅱ.貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
Ⅲ.政府債券、公司債券、住房按揭支持證券；
Ⅳ.在以與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公募基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.甲基金持有的一只股票召開股東大會，基金經(jīng)理研究后認(rèn)為本次股東大會事項(xiàng)并不重要，因此未參加投票
B.該基金經(jīng)理未向公司申報其配偶投資甲基金的情況
C.該基金經(jīng)理看好一只超額認(rèn)購的新股，為了提高獲配的機(jī)會，只為甲基金進(jìn)行了新股申購
D.該基金經(jīng)理為兩只基金買入同一只股票時，先為乙基金下單交易
A.制定相關(guān)風(fēng)險控制政策，審批風(fēng)險管理重要流程和風(fēng)險敞口管理體系
B.每日監(jiān)控風(fēng)險敞開口，對風(fēng)險管理決策和風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查、評估和報告
C.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作
D.重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)和可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人的信息公示，不代表對其管理的基金資產(chǎn)安全的保證
B.私募基金管理人登記申請通過中國證券基金業(yè)協(xié)會的在線平臺提交，中國證券基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行在線核查
C.私募基金管理人完成登記手續(xù)后，仍需定期更新基本信息
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)要求私募基金管理人補(bǔ)正私募管理人登記材料
A.后端收費(fèi)方式下，基金管理人可根據(jù)投資人持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率
B.后端收費(fèi)方式下，基金管理人可根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率
C.對于持有期限較短（低于3年）的投資人，基金管理人不得免受其后端申購費(fèi)
D.申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率
最新試題
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報告機(jī)制的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)