A.中國人民銀行
B.中國銀行間市場交易商協會
C.同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結算有限責任公司
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A.2017
B.2018
C.2019
D.2020
A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款
B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
A.責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
C.責令改正，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以十萬元以上一百萬元以下的罰款
A.出具財務顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務機構及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務規(guī)則的，由中國證監(jiān)會責令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施
B.財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關部門可以依據《公司法》予以處罰
C.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據《證券法》予以處罰
D.中國證券業(yè)協會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調查，給予紀律處分
A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券
B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶
C.在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券公司
D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年
最新試題
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為III.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列屬于農產品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）