A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
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A.存管部
B.股份結(jié)算部
C.資金交收部
D.國際結(jié)算部
A.投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠完整，及時(shí)
A.重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源，非法融入溶出資金以及結(jié)算分先等.
B.加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局，規(guī)模，選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程，操作規(guī)范和相關(guān)管理制度
A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則
最新試題
市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱等，會(huì)損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行，防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均，其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。
下面屬于貨幣市場的債券的有（）。
在投資組合時(shí)，應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場風(fēng)險(xiǎn)。
基金在運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用，下面屬于之的有（）。
低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估，股票價(jià)格有上漲的潛力。
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券可贖回性增加。
已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，（1-b）=40%，k=12.5%，則市盈率為11.4。