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證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)實(shí)行定期或不定期的輪換和強(qiáng)制休假制度。
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證券公司在接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券時(shí),不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任,而且對(duì)于證券買賣后所形成損失,也需承擔(dān)責(zé)任。
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杜絕虛假承銷行為是投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的一項(xiàng)內(nèi)容。
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