A.審核客戶提供的身份證件及其他資料是否真實、有效。
B.審核付款賬戶是否真實、有效、合規(guī)。
C.審核理財師是否有對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估,是否在風(fēng)險評估有效期內(nèi)。
D.審核客戶的賬戶資金是否充足。
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A.本人需攜帶本人有效身份證件及復(fù)印件辦理。
B.本人需提供名下的個人結(jié)算賬號(存折或者卡)。
C.本人需到原開戶網(wǎng)點辦理。
D.代為辦理的還需提供雙方身份證及復(fù)印件。
A.理財產(chǎn)品撤銷交易只能全部金額撤銷,不能部分金額撤銷。
B.辦理撤銷交易時,客戶須提供認(rèn)購時的相應(yīng)資料,單筆撤銷需客戶簽字確認(rèn)。
C.理財產(chǎn)品起息日后,如果出現(xiàn)募集金額小于最低募集金額或者其它特殊情況,導(dǎo)致發(fā)行失敗需取消當(dāng)次發(fā)行計劃的,由資金歸集及兌付操作機構(gòu)對該理財產(chǎn)品批量撤銷。
D.理財產(chǎn)品的資金歸集成功后,由原認(rèn)購網(wǎng)點撤銷交易。
A.審核“理財產(chǎn)品信息錄入“和“理財產(chǎn)品要素功能操作“設(shè)置的各要素特別是發(fā)行總額、認(rèn)購起點金額及遞增金額、預(yù)期最高收益率、產(chǎn)品起息日及到期日是否正確。
B.結(jié)合實際銷售情況通過“理財產(chǎn)品銷售額度查詢及調(diào)配“交易對部分已分配的額度重新進(jìn)行調(diào)配,在總體上控制法人機構(gòu)銷售額度的同時,促進(jìn)總體銷售額度的完成。
C.“理財產(chǎn)品要素功能操作“交易的刪除選項需謹(jǐn)慎執(zhí)行,產(chǎn)品一經(jīng)刪除,其銷售和歸集等后續(xù)操作無法進(jìn)行。
D.對“理財產(chǎn)品要素功能操作“交易錯誤的產(chǎn)品是否及時進(jìn)行恢復(fù)。
A.通過“[243102]理財產(chǎn)品要素功能操作“交易
B.通過“[243106]理財產(chǎn)品銷售額度分配“交易
C.通過“[243107]理財產(chǎn)品銷售額度查詢及調(diào)配“交易
D.通過“[243101]理財產(chǎn)品信息錄入“交易
A.可查詢理財產(chǎn)品信息
B.可刪除所有理財產(chǎn)品
C.在理財產(chǎn)品募集前,可修改理財產(chǎn)品的所有要素
D.在募集期間,可修改指定產(chǎn)品要素
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