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單項選擇題

合規(guī)是（）的責(zé)任：

A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個員工及各級管理層共同

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單項選擇題

合規(guī)工作是指為加強(qiáng)員工合規(guī)意識，保障全行合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)對違規(guī)行為的早期預(yù)警，防范或降低經(jīng)營風(fēng)險、（），各級法律與合規(guī)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)開展的規(guī)章制度建設(shè)、合規(guī)監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓(xùn)、咨詢、調(diào)研、宣傳及反洗錢等工作。

A.信用風(fēng)險和市場風(fēng)險
B.法律風(fēng)險和市場風(fēng)險
C.法律風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險
D.法律風(fēng)險、道德風(fēng)險和信譽(yù)風(fēng)險

單項選擇題

根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，對于一家銀行來講，合規(guī)是指（）必須遵守外部法規(guī)，即其經(jīng)營所在司法轄區(qū)內(nèi)的包括憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章、命令等規(guī)范性文件的規(guī)定、國際慣例及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門具有約束力的要求；必須遵守銀行規(guī)章制度、操作流程等內(nèi)部規(guī)范。

A.銀行及其員工
B.銀行的高級管理層
C.銀行的員工
D.銀行的各級管理層

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