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()以下關(guān)于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的表述中正確的是:
A.證券公司在承銷過程中,可以提供透支、回扣等方法吸引公眾投資者認(rèn)購股票
B.證券公司在包銷中,不得為取得股票而故意囤積或截留故意使股票在承銷期結(jié)束時有剩余
C.證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份(或是其前5名股東之一)的,不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商
D.證券的代銷、包銷期最長不得超過30日
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多項選擇題
()投資銀行在自營業(yè)務(wù)中的風(fēng)險包括:
A.創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.違規(guī)操作風(fēng)險
D.包銷風(fēng)險
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多項選擇題
()以下可以認(rèn)定為證券市場內(nèi)幕信息的是:
A.發(fā)行人的1/4的董事發(fā)生變動
B.發(fā)行人的分紅派息、增資擴(kuò)股計劃
C.持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東,其持有該種股票的增減變化達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實
D.發(fā)行人更換為其審計的會計師事務(wù)所
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