單項選擇題

按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5
B.3
C.7
D.2

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單項選擇題

證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是（）。

A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

單項選擇題

證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
Ⅰ.人員數(shù)量
Ⅱ.業(yè)務能力
Ⅲ.合規(guī)管理
Ⅳ.風險控制

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ